微信、QQ建群薦股將遭嚴打 證監會召開打擊市場黑嘴行動推進會

　　日前，證監會黨委委員、助理黃煒在上海召開案件調度推進會，集中督辦今年第一批專項執法行動部署的8起市場“黑嘴”相關案件，集體研究案件查辦思、構成、法律適用等疑難復雜問題。上海專員辦以及、、河南、湖南、浙江等案件承辦單位負責同志和一線辦案人員，會稽查局、法律部、處罰委有關負責同志參加了調度推進會。

　　針對當前市場反映強烈的股市“黑嘴”違法從事投資咨詢業務，投資者參與交易，甚至、虛假信息，伺機實施市場等不公平交易行為，從中謀取非法利益的突出問題，證監會前期專門部署開展今年第一批專項執法行動，統籌組織調配系統執法單位，集中查辦股市“黑嘴”相關案件。工作部署以來，各參與調查單位按照“牽頭主導、分工負責、協同配合”的總體作戰部署，積極優化辦案模式，創新調查方法，強化執法協作，案件查辦工作取得積極進展。

　　從初步查辦掌握的情況看，這批案件具有主體身份復雜、行為方式隱蔽、違法構成多元競合的特點。從行為涉及的主體看，既有持牌咨詢機構和分析師，也有網絡工作室、大V、博主等并未取得業務許可的機構和人員，還有從事客戶招攬、非法營銷、信息的輔助人員。從信息的形式看，互聯網、自成為虛假信息的主要載體，既有通過微博、股吧、博客、視頻直播等公臺進行的“一對多”客戶招攬，也有通過微信、QQ私聊、建群等推送信息“點對點”投資者。從涉嫌違法行為的類型看，有的涉嫌、證券期貨虛假信息，有的涉嫌交易，有的涉嫌“搶帽子”交易，有的通過組織團隊投資者入群入會涉嫌非法經營咨詢業務。

　　這批案件具有不同于過往單一違法行為案件查辦的復雜性，特別是通過網絡虛擬空間實施違法行為的特殊性給案件查辦工作帶來前所未有的難度和挑戰。一是主體身份識別難，特別是信息端行為和交易端行為的關聯查證十分困難。二是資金轉賬普遍通過支付寶和微信渠道，而且往往經過多道轉賬，有的故意采用花樣手段多點合謀，資金關聯鎖定難度大。三是虛假信息初始來源較難追溯，信息徑不易復原。四是部分具有明顯市場危害性的新穎違法手法的認定具有特殊性，一線辦案人員亟需業務指導。

　　調度推進會集中圍繞辦案單位反映的特殊困難和問題進行了深入研究和討論，提出了進一步推進這批案件辦理的指導意見和工作思。一是明確辦案方向，突出圍繞虛假信息、市場、非法投資咨詢三個重點方向查證認定違法行為；二是把握調查方法，既要從主體、交易、資金等傳統徑開展調查，也要著重圍繞信息形成、等傳遞徑深挖細查；三是講究工作策略，先外圍后中心的工作原則，盡最大可能先行取得外圍，最終實現突破；四是注重借助外力，既要用足用好我會監管執法資源，也要積極爭取網信等外部力量的支持；五是主動做好相關法律適用問題的預研預判，調查單位要根據調查掌握的事實情況，及時提出意見，會機關稽查、法律、處罰等部門要及時研判，提供專業支持。

　　會議指出，股市“黑嘴”及其衍生的違法行為嚴重資本市場信息秩序和公平交易秩序，是危害市場健康運行的“”。打好這場專項執法行動攻堅戰，對有效違法行為，鏟除市場“”，切實市場信息和公平交易秩序具有全局性的重要意義。各辦案參戰單位要高度重視，全力投入，確保完成既定工作目標。一是要服從統一指揮，形成作戰優勢。要按照縱向指揮有序、橫向配合密切的工作要求認真履職，形成執法攻堅合力。二是要落實工作保障，抽調組織精兵強將參與辦案，爭取盡快形成案件突破。三是要發揚敢于擔當、攻堅克難的和作風，創新辦案思和模式，為類似案件的辦理積累成功經驗。四是要依法規范辦案，越是新型案件，越是缺少經驗，越是要強調把握辦案規律，圍繞違法構成組織夯據，嚴格追究法律責任，確保辦案質量。

　　會議要求辦案單位在辦好案件的同時，要重視發揮稽查辦案的綜合效應，注重積累案件素材，梳理案件特點，總結辦案經驗，為下一步開展案件宣傳工作，引導市場，警示投資者識別和防范違法行為夯實工作基礎、創造有利條件。通過案件調度推進、督導重點案件的查辦，是稽查辦案工作立足于防范金融風險、整治市場亂象的總體工作要求，統籌調度全系統稽查力量，集中解決執法難題，加快推進案件辦理的專門工作嘗試。根據辦案工作的實際需要，這項工作將會積極有序地安排進行。

　　日前，上海第一財經頻道《談股論金》節目的嘉賓主持人廖英強因市場被證監會處罰1.29億元。

　　5月6日，證監會公布的行政處罰決定書顯示，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出。證監會決定對廖英強違法所得約4300萬元，并處約8600萬元罰款，合計約1.29億元。

　　證監會是按照違法所得的二倍予以罰款，相對而言，如果情形比較惡劣，證監會會按照三倍左右的比例罰款。所以，目前按照違法所得的二倍進行罰款，是符合證券法的。

　　證監會查明廖英強利用在電視上獲得的影響力，采取俗稱“搶帽子”的交易方法市場違法獲利。

　　所謂“搶帽子”是指在證券期貨市場內，“莊家”事先低價買入、之后故意公開薦股、推高股價即迅速賣出的違法行為。2015年3月至2015年11月，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力，發布了含有薦股內容的博客60篇，平均點擊次數為110399次，在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開評價、推薦“佳士科技”等39只股票共46次。廖英強每次的資金在1千萬到3千萬之間，其中買入金額最大的個股為“清新”。

　　廖英強在2015年5月14日中午休市期間，在其欄目視頻中推薦了“清新”，其控制的賬戶于薦股前買入“清新”，薦股后賣出906100股，賣出金額3901萬元，盈利191萬元。

　　獲利最多的股票為“海大集團”，2015年6月12日，同樣是中午休市期間，廖英強在其欄目中推薦“海大集團”，其控制的賬戶于薦股前買入“海大集團”達4659.5萬元，薦股后賣出161.5萬股，盈利230.2萬元。

　　證監會于2008年5月對汪建中、首放涉嫌市場行為立案調查。調查發現，首放的代表人、執行董事、經理汪建中利用首放及其個人在投資咨詢業的影響，借向社會推薦股票之際，通過“先行買入證券、后向推薦、再賣出證券”的手法市場，并非法獲利。

　　2007年1月至2008年5月期間，他通過上述手法交易操作了55次，買賣38只股票或權證，累計獲利超過1.25億元。

　　2017年7月30日，上海市第一中級以證券市場罪對被告人原國開證券經紀人、上海市第一財經頻道“談股論金”欄目特邀嘉賓朱煒明判處有期徒刑11個月，并處罰金人民幣76萬元。