麗江旅游：國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于公司使用部分閑置募集資金及自有資金投資理財(cái)產(chǎn)品

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)，作為麗江玉龍旅游股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“麗江旅游”或“公司”）2013年非公開發(fā)行的保薦人，國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”或“保薦人”）對(duì)麗江旅游使用部分閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行了認(rèn)真、審慎核查。核查的具體情況如下：國(guó)信證券保薦代表人通過與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等人員交談，查詢麗江旅游使用部分閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)文件和決策程序，對(duì)其該事項(xiàng)的合、必要性、有效性進(jìn)行了核查。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核麗江玉龍旅游股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》(證監(jiān)許可【2013】1640 號(hào))核準(zhǔn)，公司非公開發(fā)行人民幣普通股68,843,777股，每股發(fā)行價(jià)格為11.33元，募集資金總額779,999,993.41元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用27,360,000.00元后實(shí)際募集資金752,639,993.41元。上述募集資金已于2014年1月28日全部到位，并經(jīng)中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具“中審亞太驗(yàn)[2014]020001號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。公司于2018年4月20日召開第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金及自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司對(duì)最高額度不超過25,000萬(wàn)元的部分閑置募集資金、最高額度不超過15,000萬(wàn)元的自有資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資于安全性高、流動(dòng)性好、有保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品。本著股東利益最大化原則，為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的前提下，公司董事會(huì)同意使用總額不超過25,000萬(wàn)元的募集資金，使用總額不超過15,000萬(wàn)元的自有資金，合計(jì)不超過40,000萬(wàn)元適時(shí)購(gòu)買短期（不超過12個(gè)月）低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品。具體情況如下：自董事會(huì)審議通過之日起一年之內(nèi)有效。有效期內(nèi)，公司根據(jù)募集資金投資計(jì)劃，單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品的投資期限不超過12個(gè)月。公司在開展實(shí)際投資行為時(shí)，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)履行披露義務(wù)。在12個(gè)月內(nèi)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品使用的資金平均余額不超過人民幣4億元；在決議有效期內(nèi)該等資金額度可滾動(dòng)使用。上述銀行理財(cái)產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，如購(gòu)買上述銀行理財(cái)產(chǎn)品需開立產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶，該賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。在額度范圍內(nèi)公司董事會(huì)授權(quán)管理層負(fù)責(zé)辦理相關(guān)事宜。具體投資活動(dòng)由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過，2017年4月14日，2017年4月18日公司分別以暫時(shí)閑置募集資金2億元、1億元購(gòu)買招商銀行麗江分行營(yíng)業(yè)部的結(jié)構(gòu)性存款理財(cái)產(chǎn)品，期限12個(gè)月，2018年4月16日、2018年4月18日，上述理財(cái)產(chǎn)品已到期收回。三、麗江旅游使用部分閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品對(duì)公司的影響和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)公司及全資子公司本次擬使用部分閑置募集資金購(gòu)買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品是根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和財(cái)務(wù)狀況，在確保公司募投項(xiàng)目所需資金和募集資金安全的前提下進(jìn)行的，履行了必要的程序，有助于提高募集資金使用效率，不影響募集資金項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)短期理財(cái)，對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取措施如下：1、公司財(cái)務(wù)部門將及時(shí)分析和銀行理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；2、公司審計(jì)部為理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的監(jiān)督部門，采用定期和不定期檢查相結(jié)合的方式，對(duì)公司購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)審計(jì)和監(jiān)督；3、董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司募集資金使用和購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查；麗江旅游本次使用部分閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過，公司董事發(fā)表了表示同意的意見。董事意見：“本次使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金理財(cái)管理的決策程序符合《上市公司監(jiān)管第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的相關(guān)，在保障資金安全的前提下，公司使用最高額度不超過人民幣2.5億元部分閑置募集資金及自有資金1.5億元合計(jì)4億元投資于安全性高，流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金及公司自有資金的現(xiàn)金管理收益。不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情形，公司審議該議案前已經(jīng)我們事前認(rèn)可，同意公司董事會(huì)使用不超過2.5億元閑置募集資金及自有資金1.5億元進(jìn)行現(xiàn)金理財(cái)管理。”監(jiān)事會(huì)意見：“本次使用閑置募集資金及自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的決策程序符合相關(guān)，在保障資金安全的前提下，公司使用最高額度不超過人民幣2.5億元的閑置募集資金及1.5億元的自有資金投資于安全性高，流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的資金收益，能夠獲得一定投資效益。同時(shí)又不影響募集資金投資項(xiàng)目及公司業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情形，同意公司董事會(huì)使用部分閑置募集資金及自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的決定。”經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：麗江旅游使用部分閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品，有助于降低公司的財(cái)務(wù)成本，提高募集資金使用效率。募集資金的使用沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情形，保薦人對(duì)本次麗江旅游使用部分閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品無。

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