良信電器：東吳證券股份有限公司關(guān)于公司使用部分閑置募集資金投資理財產(chǎn)品的核查意見

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運作》、《上市公司監(jiān)管第2號

　　股份有限公司（以下簡稱 “ 良信電器” 或 “公司 ” ）本次非公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)，東吳證券股份有限公司（以下簡稱 “東吳證券” 或 “保薦機(jī)構(gòu)” ）對良信電器使用部分閑置募集資金投資理財產(chǎn)品進(jìn)行了審慎核查。核查的具體情況如下：

　　東吳證券保薦代表人通過與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等人員交談，查詢良信電器使用部分閑置募集資金投資理財產(chǎn)品的相關(guān)文件和決策程序，對其該事項的合、必要性、有效性進(jìn)行了核查。

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)上海良信電器股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016] 248號）核準(zhǔn)， 良信電器非公開發(fā)行不超過1,436萬股普通股， 由東吳證券受托承銷。 截至2016年3月 18 日止，公司實際發(fā)行普通股14,178,480股， 每股發(fā)行價為35.97元， 募集資金總額509,999,925.60元， 扣除各類發(fā)行費用人民幣 14,482,061.35元后，募集資金凈額為人民幣495,517,864.25元。上述資金已經(jīng)到位，業(yè)經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具信會師報字[2016]第111391號驗資報告。公司對募集資金采取了專戶存儲制度。

　　截至 2017 年 2 月 28 日，本次非公開發(fā)行股票募集資金結(jié)余為 33,900.76 萬元。根據(jù)募投項目進(jìn)展及合同約定付款情況，存在資金短期閑置的情況。

　　公司 2017 年第一至四季度預(yù)計使用募集資金投入募投項目 16,000 萬元，具體計劃如下：

　　按照上述募投項目進(jìn)展及預(yù)計付款進(jìn)度，存在募集資金短期閑置的情況。根據(jù)證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管第 2 號—— 上市公司募集資金管理和使用》的相關(guān)，公司將使用暫時閑置募集資金購買金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品，暫定購買的產(chǎn)品分別為：期限為六個月的金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品 10,000 萬元，期限為三個月的金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品 10,000 萬元，期限為一個月的金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品 10,000 萬元（上述購買理財產(chǎn)品方案只是公司初步構(gòu)想，具體方案以最終與銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)簽訂的相關(guān)協(xié)議為準(zhǔn)，公司在購買時將履行必要的審批程序和信息披露義務(wù)）。上述期限為一個月的金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品將于 2017 年二季度到期，到期后用于2017 年二季度及以后的募投項目支出；期限為三個月的金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品將于2017 年三季度到期，到期后用于 2017 年三季度及以后的募投項目支出；期限為六個月的金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品將于 2017 年四季度到期，到期后用于 2017 年第四季度及以后的募投項目支出。

　　公司第四屆董事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品的議案》，同意公司對最高額度不超過人民幣30,000萬元的部分閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資短期（不超過一年）、低風(fēng)險、保本型金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品 。具體情況如下：

　　1、理財產(chǎn)品品種： 為控制風(fēng)險，投資的品種為短期（不超過一年）、保本型金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品，該產(chǎn)品必須有保本約定或產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾。公司不會將上述資金用于向銀行等金融機(jī)構(gòu)購買以股票、利率、匯率及其衍生品種以及無債券為主要投資標(biāo)的理財產(chǎn)品。

　　3、購買額度： 最高購買額度不超過人民幣30,000萬元，在上述額度內(nèi)，資金可滾動使用。上述金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時報深圳證券交易所備案并公告。

　　4、實施方式： 在額度范圍內(nèi)公司董事會授權(quán)董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同，公司財務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實施，公司財務(wù)部門具體操作。

　　5、信息披露： 公司在每次購買理財產(chǎn)品后及時履行信息披露義務(wù)，包括該次購買理財產(chǎn)品的額度、期限、收益等。

　　三、良信電器使用部分閑置募集資金投資理財產(chǎn)品對公司的影響和可能存在的風(fēng)險

　　（ 1 ） 保本型金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品屬于本金無風(fēng)險投資品種，但金融市場受宏

　　（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，投資的實際收益不可預(yù)期。

　　（ 1 ）以上額度內(nèi)資金只能購買不超過十二個月（含）保本型金融機(jī)構(gòu)理財產(chǎn)品，不得購買涉及《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第30號：風(fēng)險投資》的品種。

　　（2）公司財務(wù)部門將及時分析和理財產(chǎn)品投向、項目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有可能影響公司資金安全的不利因素，將及時通報公司總裁及董事長，并采取相應(yīng)的保全措施，最大限度地控制投資風(fēng)險、資金的安全。

　　良信電器本次使用部分閑置募集資金投資理財產(chǎn)品已經(jīng)公司第四屆董事會第十四次會議審議通過， 監(jiān)事會、董事均發(fā)表了明確的同意意見。

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：良信電器使用部分閑置募集資金投資理財產(chǎn)品，有助于降低公司的財務(wù)成本，提高募集資金使用效率。募集資金的使用沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情形，保薦機(jī)構(gòu)對本次良信 電器使用部分閑置募集資金投資理財產(chǎn)品無。

　　（本頁無正文，為《東吳證券股份有限公司關(guān)于上海良信電器股份有限公司使用部分閑置募集資金投資理財產(chǎn)品的核查意見》 之簽章頁）

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