華澳信托違法遭罰50萬 隱瞞實控股東和實控人變更

中國經濟網北京7月10日訊 銀保監(jiān)會網站昨日公布的行政處罰信息公開表（滬銀保監(jiān)銀罰決字〔2019〕43號）顯示，2018年1月至3月，華澳國際信托有限公司向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局隱瞞了公司實際控制股東和實際控制人變更事項。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（三）項、《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》第五十二條，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局要求其責令改正，并處罰款50萬元。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進行信息披露的；

（五）嚴重違反審慎經營規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》第五十二條規(guī)定：商業(yè)銀行存在本辦法第四十七條規(guī)定的情形之一，情節(jié)較為嚴重的，由銀監(jiān)會或其派出機構按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定，處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證。對負有責任的董事長、董事會秘書和其他相關責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款，情節(jié)嚴重的，取消其董事和高管任職資格。

以下為行政處罰原文：