未按約定時(shí)間披露年報(bào) 雙鴨山大地城市建設(shè)開發(fā)投資有限公司及其高管吃警示函

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月10日訊 證監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局日前發(fā)布關(guān)于對雙鴨山市大地城市建設(shè)開發(fā)投資有限公司及其高管崔大勇采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，雙鴨山市大地城市建設(shè)開發(fā)投資有限公司未能按照公司債券募集說明書約定在2019年4月30日前披露經(jīng)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的2018年年度報(bào)告，直至6月25日才披露。

　　上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號，以下簡稱《管理辦法》)第四條、第四十三條第二款規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第五十八條、第六十五條規(guī)定，黑龍江監(jiān)管局決定對雙鴨山市大地城市建設(shè)開發(fā)投資有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。崔大勇作為公司高級管理人員，屬于對上述事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員，亦被黑龍江監(jiān)管局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

　　《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條規(guī)定：發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第四十三條第二款規(guī)定：非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時(shí)點(diǎn)、內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照募集說明書的約定履行，相關(guān)信息披露文件應(yīng)當(dāng)由受托管理人向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定：對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國證監(jiān)會(huì)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。第六十五條規(guī)定：非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息，或者所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定處理，對發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可以采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。

　　以下為原文：

關(guān)于對雙鴨山市大地城市建設(shè)開發(fā)投資有限公司采取出具警示函措施的決定〔2019〕18號

　　雙鴨山市大地城市建設(shè)開發(fā)投資有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司(統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91230500728961680K)未能按照公司債券募集說明書約定在2019年4月30日前披露經(jīng)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的2018年年度報(bào)告，直至6月25日才披露。

　　上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號，以下簡稱《管理辦法》)第四條、第四十三條第二款規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第五十八條、第六十五條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。你公司應(yīng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　黑龍江證監(jiān)局　

　　2019年7月4日

　　關(guān)于對崔大勇采取出具警示函措施的決定〔2019〕17號

　　崔大勇：

　　雙鴨山大地城市建設(shè)開發(fā)投資有限公司(以下簡稱公司)未能按照公司債券募集說明書約定在2019年4月30日前披露經(jīng)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的2018年年度報(bào)告，直至6月25日才披露，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號，以下簡稱《管理辦法》)第四條、第四十三條第二款規(guī)定。你作為公司高級管理人員，屬于對上述事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員，根據(jù)《管理辦法》第五十八條、第六十五條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。你應(yīng)當(dāng)引以為戒，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，切實(shí)做好信息披露工作。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　黑龍江證監(jiān)局　

　　2019年7月4日