天宇股份副總吃證監局警示函 超額減持股票套現122萬

　　北京11月21日訊 中國證券監督管理委員會浙江監管局網站昨日公布的行政監管措施決定書顯示，浙江天宇藥業股份有限公司（以下簡稱“天宇股份”或“公司”，300702.SZ）于2019年4月22日披露了《關于公司高級管理人員股份減持計劃的預披露公告》，當事人李美君計劃自披露減持計劃十五個交易日后的六個月內減持公司股份不超過30萬股。截至2019年8月26日，李美君以集中競價交易方式合計減持公司股份32.91萬股，較預披露減持計劃超額減持2.91萬股，超額減持股份成交金額為122.43萬元。上述行為違反了《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的相關規定。

　　根據《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定，浙江證監局決定對李美君采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。李美君應認真吸取教訓，加強證券法律法規學習，嚴格規范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發生。同時李美君應當在2019年11月29日前向浙江證監局提交書面報告。

　　經記者查詢發現，天宇股份成立于2003年2月14日，注冊資本1.82億元，于2017年9月19日在深圳證券交易所掛牌，屠勇軍為法定代表人、董事長、經理，截至2019年9月30日，林潔為第一大股東，持股7153.08萬股，持股比例39.25%，當事人李美軍為第七大股東，持股102.74萬股，持股比例0.56%。李美軍自2017年5月10 至今任天宇股份副總經理。

　　天宇股份于于2019年4月22日披露的《關于公司高級管理人員股份減持計劃的預披露公告》顯示，李美君女士等三人因個人財務安排程榮德先生、李美君女士和張毅先生計劃自本公告發布之日起15個交易日后的6個月內，以集中競價交易方式合計減持本公司股份不超過920,000股（占本公司總股本的0.50%），其中副總經理李美君持股數135.65萬股，占公司總股本0.74%。

　　《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條規定：上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的15 個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監高減持計劃的內容應當包括但不限于：擬減持股份的數量、來源、減持時間區間、方式、價格區間、減持原因。減持時間區間應當符合證券交易所的規定。

　　在預先披露的減持時間區間內，大股東、董監高應當按照證券交易所的規定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監高應當在兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告；在預先披露的減持時間區間內，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區間屆滿后的兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告。

　　《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條規定：上市公司股東、董監高未按照本規定和證券交易所規則減持股份的，中國證監會依照有關規定采取責令改正等監管措施。 

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規定：上市公司的股東、實際控制人發生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務。

　　（一）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；

　　（二）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；

　　（三）擬對上市公司進行重大資產或者業務重組；

　　（四）中國證監會規定的其他情形。

　　應當披露的信息依法披露前，相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。

　　上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下監管措施：

　　（一）責令改正；

　　（二）監管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　（五）認定為不適當人選；

　　（六）依法可以采取的其他監管措施。

　　以下為原文：

　　關于對李美君采取出具警示函措施的決定

　　李美君：

　　浙江天宇藥業股份有限公司（以下簡稱“天宇股份”或“公司”）于2019年4月22日披露了《關于公司高級管理人員股份減持計劃的預披露公告》，你計劃自披露減持計劃十五個交易日后的六個月內減持公司股份不超過30萬股。截至2019年8月26日，你以集中競價交易方式合計減持公司股份329,137股，較預披露減持計劃超額減持29,137股，超額減持股份成交金額為1,224,336.74元。上述行為違反了《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的相關規定。

　　根據《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓，加強證券法律法規學習，嚴格規范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發生。同時你應當在2019年11月29日前向我局提交書面報告。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　浙江證監局

　　2019年11月18日