鮮言被判有期徒刑5年 罰1180萬元！曾炮制“1001項奇葩議案” 被罰沒34.7億元

　　曾在A股運作“匹凸匹”和“慧球科技”兩只爆款網紅股的背后黑手——鮮言，今天迎來了司法判決。

　　9月17日，上海市第一中級人民法院依法公開宣判鮮言背信損害上市公司利益、操縱證券市場案。

　　上海一中院在判決書中稱，對鮮言犯背信損害上市公司利益罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣180萬元；犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣1000萬元，決定執行有期徒刑五年，并處罰金人民幣1180萬元；違法所得予以追繳。

　　圖片來源：上海一中法院微信公眾號

　　鮮言：從上市公司實控人到老賴

　　公開資料顯示，鮮言，男，1975年出生，曾任匹凸匹實際控制人、董事長，上海多倫實業股份有限公司(以下簡稱“多倫股份”)實際控制人、董事長、法定代表人、董事會秘書(代)及多倫投資(香港)有限公司(以下簡稱“香港多倫”)實際控制人、法定代表人。

　　2012年至2017年，鮮言曾先后掌控上市公司多倫股份(600696.SH ，后更名“匹凸匹”、“ST巖石”)和慧球科技(600556.SH)，善于炒作熱門概念，并從中攫取財富。在擔任慧球科技實控人期間，鮮言曾炮制出“1001項議案”事件，震驚市場。

　　2018年證監會公布的第二批資本市場46名“老賴”名單，均為不繳納證監會行政處罰罰沒款當事人，其中包括資本運作“老手”鮮言。

　　四大手法操縱“多倫股份”非法獲取暴利

　　公開資料顯示，2012年，鮮言通過收購香港多倫投資100%股權，從而間接持有上市公司多倫股份11.75%股權，成為其實際控制人。在隨后幾年里，鮮言將上市公司玩弄于股掌之間。

　　調查顯示，“劉某杰”、“鮮某”、“夏某梅”證券賬戶及14個信托賬戶由鮮言實際控制使用，賬戶組的交易資金也是來源于鮮言、鮮言控制的公司及14個信托計劃。鮮言利用這個賬戶組，采用多種手段操縱多倫股份股價，從而非法獲取了暴利。

　　手法一：集中資金優勢、持股優勢連續買賣操縱股價

　　2014年1月17日至2015年6月12日這一段操縱期，多倫股份有316個交易日，鮮言控制的賬戶組竟有223個交易日交易了多倫股份，其中買入量排名第一的有93個交易日，賣出量排名第一的有77個交易日。2015年1月12日，賬戶組買入數量占該股市場買入量比例高達56.87%。操縱期間，賬戶組持有多倫股份總股本10%以上的交易日也達到60個。

　　手法二：利用信息優勢控制信息披露節奏及內容操縱股價

　　2015年4月9日，多倫股份申請變更企業名稱，4月17日，鮮言知悉名稱變更取得預先核準，因名稱中涉及的行業為“金融信息服務”，與公司原經營范圍相比發生重大變化，按相關規定，這屬于需要立即公告的重大事件，但鮮言直到5月7日才將該事項提交董事會審議，并于5月11日對外公告。

　　5月11日當天，多倫股份發布公告，稱獲得控股股東名下www.p2p.com網站域名特別授權，通過此次授權，可以使公司在互聯網金融行業處于領先的競爭優勢。從多倫股份公告內容看，網站正在籌備中，并無任何業務運營，且香港多倫只免費授權該網站域名使用1年，后續存在不確定性。而互聯網金融為當時股票炒作熱點題材，上述公告內容足以對投資者產生誤導。

　　內容公告后，2015年5月11日至6月2日，“多倫股份”可交易日共計6日，股價連續6日漲停，漲幅為77.37%；同期上證指數漲幅為16.75%，中證互聯網金融指數漲幅為29.58%。而鮮言控制賬戶組在上述事項披露之前連續買賣“多倫股份”。

　　手法三：在自己控制的賬戶之間進行交易操縱股價

　　操縱期內，鮮言有88個交易日在自己實際控制的賬戶之間交易多倫股份，成交數量占市場成交量超過10%的有16個交易日，2015年1月12日最高達到40.27%。

　　手法四：虛假申報操縱股價

　　2015年5月11日、12日，鮮言操縱的賬戶組在漲停價買盤遠大于賣盤的情況下，大量以漲停價申買多倫股份，并頻繁撤單后再申報，明顯不以成交為目的，以虛假申報方式制造漲停價買單眾多假象，影響投資者判斷，兩天實際買入數量均為零。

　　通過這些手法，鮮言影響多倫股份交易價格和交易量，違法所得達5.78億元。此外，鮮言還未按規定報告、公告其持股信息，存在信息披露違法行為。

　　不顧上市公司利益：

　　炮制1001項奇葩議案

　　離開多倫股份后，鮮言又找到了下一個施展身手的“舞臺”——慧球科技。

　　2016年4月，鮮言與時為慧球科技實際控制人的顧國平達成股權轉讓意向，鮮言購買顧國平持有慧球科技6.66%股權，在支付4億元后，鮮言任公司證券事務代表，并派出3名董事實際控制公司經營管理權。

　　協議達成后，因顧國平通過資產管理計劃持有的股權“爆倉”，他并未按約將6.66%慧球科技的股份過戶給鮮言，鮮言在掌握了公司的經營管理權后，并未如期獲得公司的控股權。

　　2016年7月21日開始，瑞萊嘉譽持續買入慧球科技股票，至同年10月10日，瑞萊嘉譽持有慧球科技股票43,345,642股，占慧球科技總股份的10.98%，成為慧球科技第一大股東。但是，遭到鮮言方面抵抗無法進入公司管理層，雙方彼此激烈纏斗，深圳瑞萊嘉譽要求罷免ST慧球全體董事，鮮言這才一手策劃出了被市場刷屏的“1001項”提案。

　　2016年12月31日至2017年1月2日，慧球科技董事會秘書陸俊安根據慧球科技實際控制人、證券事務代表鮮某指使，經與鮮言、慧球科技董事長董文亮、董事溫利華等人討論，起草了1001項議案。

　　曾有稽查人員表示，“鮮言拿到3個董事席位，但是沒有拿到股份。這也就意味著，一旦開股東會，受鮮言控制的董事就可能被選掉，所以他一直拒絕開股東會。但是，當瑞萊嘉譽持股超過10%，鮮言就沒辦法了。”此時鮮言的對策是提出更多的議案，將瑞萊嘉譽的議案淹沒掉，混淆股民投票，同時拖延時間，保住公司控制權。

　　曾創證監會執法史上最大罰沒款金額

　　2017年2月24日，證監會表示，擬對慧球科技信披違法等8宗案件作出行政處罰。

　　2017年3月30日，證監會對鮮言操縱多倫股份一案正式作出行政處罰，對鮮言操縱多倫股份行為，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5.78億元，并處以28.92億元罰款，合計罰沒34.7億元；對鮮言信息披露違法行為，給予警告，并處以60萬元罰款，曾創證監會執法史上最大的罰沒款金額，同時鮮言也被終身市場禁入。

　　證監會：

　　還資本市場一片藍天

　　2017年5月，證監會嚴懲慧球科技發布“1001項議案”等7宗信息披露違法案件時指出，對于任何碰觸監管紅線、挑戰法律底線、損害投資者利益的以身試法者，證監會都將堅決貫徹依法、全面、從嚴監管要求，“零容忍”堅決打擊，讓違法者在資本市場無藏身之處，還資本市場一片藍天。

　　值得關注的是，盡管在資本玩家的把玩之后，兩家上市公司也留下了一地雞毛，不過ST巖石、ST慧球目前也在慢慢地恢復中。就在鮮言相關案件宣判之際，ST巖石收盤漲停，今年以來公司股價累計上漲174.08%。

　　9月11日晚間，ST慧球發布公告稱，公司吸收合并北京天下秀科技股份有限公司暨關聯交易事項獲得中國證監會核準批復。

　　資料顯示，北京天下秀科技股份有限公司主要業務為智能化新媒體營銷，2010年獲新浪微博基金400萬美元A輪融資，此后微博先后在天下秀B輪、C輪融資中領投。2017年完成6億元人民幣C輪與C+輪融資后，以100億元的估值躋身“獨角獸”行列。業界認為，歷經磨難的ST慧球有望迎來新的生機。今年以來，ST慧球累計上漲28.62%。