華安證券上海某營業(yè)部收警示函 因負責人兼任合規(guī)管理人員

　　中國網(wǎng)財經(jīng)9月3日訊 華安證券上海吳淞路營業(yè)部近日因其負責人兼任合規(guī)管理人員、造成合規(guī)管理人員兼任了與合規(guī)管理職責相沖突的職務，被上海證監(jiān)局出具警示函。

　　上海證監(jiān)局表示，上述違規(guī)事實違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條的規(guī)定；根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，決定對華安證券上海吳淞路營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構各業(yè)務部門、各分支機構應當配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務。合規(guī)風險管控難度較大的部門和分支機構應當配備專職合規(guī)管理人員。