華林證券未對聘用人員審慎核查 被指內(nèi)控不完善收監(jiān)管警示函

　　中國網(wǎng)財經(jīng)9月3日訊 因未對聘任的一營業(yè)部原負責人進行審慎核查，華林證券近日被上海證監(jiān)局出具警示函。

　　通告顯示，華林證券對其聘任的上海浦東南路證券營業(yè)部原負責人盧己為未進行審慎核查，未能發(fā)現(xiàn)其存在的在其他營利性機構(gòu)兼職，同時控股或參股多家公司，從事其他經(jīng)營性活動等違規(guī)問題，反映出公司內(nèi)部控制不完善。

　　上海證監(jiān)局表示，上述違規(guī)事實違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條第一款的規(guī)定；根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款規(guī)定，決定對華林證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條規(guī)定，證券公司高管人員和分支機構(gòu)負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。證券公司分支機構(gòu)負責人不得兼任其他同類分支機構(gòu)負責人。任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人兼職的，應自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機構(gòu)報告。