中投證券一營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人借用他人名義買賣股票被監(jiān)管約談

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)8月29日訊 近日，中投證券武漢香港路營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人劉延麟因存在借用他人名義買賣股票的行為被湖北證監(jiān)局采取監(jiān)管談話的行政措施。

　　湖北證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條第一項(xiàng)的規(guī)定，決定對(duì)劉延麟采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。