弘泰通保2宗違規(guī)吃警示函 私募未評(píng)估部分投資者風(fēng)險(xiǎn)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，弘泰通保投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“弘泰通保”)存在以下問(wèn)題：

　　一、未對(duì)部分投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，弘泰通保未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)管理的弘泰久盈契約型私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“久盈基金”)、弘泰長(zhǎng)盈契約型私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(zhǎng)盈基金”)、弘泰星城契約型私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“星城基金”)等3只私募基金機(jī)構(gòu)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》)第十六條的規(guī)定。

　　二、未按規(guī)定披露信息

　　截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，弘泰通保未按規(guī)定在北京弘泰恒富投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“恒富基金”)、北京弘泰穩(wěn)盈投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“穩(wěn)盈基金”)的合伙協(xié)議中約定信息披露的內(nèi)容、頻度、方式、責(zé)任以及渠道等事項(xiàng); 未按規(guī)定和合同約定，向穩(wěn)盈基金、久盈基金、長(zhǎng)盈基金、星城基金的投資者披露年報(bào)和季報(bào)；未向重慶弘泰恒盈投資中心(有限合伙)的投資者披露年報(bào)；也未向恒富基金的投資者披露2018年2季度至今的季度報(bào)告以及2017年和2018年年報(bào)，違反了《私募辦法》第二十四條以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條、第十六條、第十七條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)弘泰通保采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。弘泰通保應(yīng)完善相關(guān)制度流程，切實(shí)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性和信息披露管理，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。

　　私募基金管理人委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金的，私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。

　　投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類(lèi)別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條規(guī)定：基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條規(guī)定：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

　　單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第十七條規(guī)定：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露以下信息：

　　(一) 報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額；

　　(二) 基金的財(cái)務(wù)情況；

　　(三) 基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；

　　(四) 投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等；

　　(五) 投資收益分配和損失承擔(dān)情況；

　　(六) 基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式；

　　(七) 基金合同約定的其他信息。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)弘泰通保投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　弘泰通保投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：

　　一、未對(duì)部分投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，你公司未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)管理的弘泰久盈契約型私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)久盈基金)、弘泰長(zhǎng)盈契約型私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(zhǎng)盈基金)、弘泰星城契約型私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)星城基金)等3只私募基金機(jī)構(gòu)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》)第十六條的規(guī)定。

　　二、未按規(guī)定披露信息

　　截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，你公司未按規(guī)定在北京弘泰恒富投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒富基金)、北京弘泰穩(wěn)盈投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)穩(wěn)盈基金)的合伙協(xié)議中約定信息披露的內(nèi)容、頻度、方式、責(zé)任以及渠道等事項(xiàng); 未按規(guī)定和合同約定，向穩(wěn)盈基金、久盈基金、長(zhǎng)盈基金、星城基金的投資者披露年報(bào)和季報(bào)；未向重慶弘泰恒盈投資中心(有限合伙)的投資者披露年報(bào)；也未向恒富基金的投資者披露2018年2季度至今的季度報(bào)告以及2017年和2018年年報(bào)，違反了《私募辦法》第二十四條以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條、第十六條、第十七條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)完善相關(guān)制度流程，切實(shí)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性和信息披露管理，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局

　　2019年8月14日