金浦東裕投資涉信息披露違規(guī)行為 被河北證監(jiān)局下發(fā)警示函

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月4日訊 河北證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前發(fā)布關(guān)于對南京金浦東裕投資有限公司采取采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定 ，經(jīng)查，南京金浦東裕投資有限公司通過河北滄州大化股份有限公司(證券代碼600230，以下簡稱滄州大化)披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，稱“擬在本次交易協(xié)議生效后30日內(nèi)處置部分其已擁有權(quán)益的股份，將其在滄州大化擁有的權(quán)益降低至30%或以下”。2019年3月12日，滄州大化披露對上海證券交易所監(jiān)管問詢函回復(fù)，稱收購人將原方案“協(xié)議生效后30日內(nèi)完成減持或發(fā)出全面要約”變更為“在標(biāo)的公司股權(quán)完成工商變更后30日內(nèi)完成減持或發(fā)出全面要約”。南京金浦東裕投資有限公司對“減持或履行要約義務(wù)的起算日”認(rèn)定前后披露不一致。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡稱《管理辦法》)第二條第一款“信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第五十九條規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對南京金浦東裕投資有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　《上市公司信息披露管理辦法》》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡稱《管理辦法》)第二條第一款規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡稱《管理辦法》)第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責(zé)令改正； (二)監(jiān)管談話； (三)出具警示函； (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布； (五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選； (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　河北證監(jiān)局關(guān)于對南京金浦東裕投資有限公司采取出具警

示函行政監(jiān)管措施的決定

　　南京金浦東裕投資有限公司：

　　2018年11月1日，你公司通過河北滄州大化股份有限公司(證券代碼600230，以下簡稱滄州大化)披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，稱“擬在本次交易協(xié)議生效后30日內(nèi)處置部分其已擁有權(quán)益的股份，將其在滄州大化擁有的權(quán)益降低至30%或以下”。2019年3月12日，滄州大化披露對上海證券交易所監(jiān)管問詢函回復(fù)，稱收購人將原方案“協(xié)議生效后30日內(nèi)完成減持或發(fā)出全面要約”變更為“在標(biāo)的公司股權(quán)完成工商變更后30日內(nèi)完成減持或發(fā)出全面要約”。你公司對“減持或履行要約義務(wù)的起算日”認(rèn)定前后披露不一致。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡稱《管理辦法》)第二條第一款“信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第五十九條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　河北證監(jiān)局

　2019年5月14日