奧凱航空侵占損害專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn) 吃北京證監(jiān)局警示函

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月15日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕30號）顯示，經(jīng)查，奧凱航空有限公司（以下簡稱“奧凱航空”）作為奧凱航空B2B本票債權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的原始權(quán)益人，在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，未按照專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)約定足額歸集基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流，侵占、損害了專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，違反了《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第九條、第十一條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，北京監(jiān)管局現(xiàn)對奧凱航空采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第九條規(guī)定：原始權(quán)益人不得侵占、損害專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，并應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)；

（二）配合并支持管理人、托管人以及其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)；

（三）專項(xiàng)計(jì)劃法律文件約定的其他職責(zé)。

《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十一條規(guī)定：業(yè)務(wù)經(jīng)營可能對專項(xiàng)計(jì)劃以及資產(chǎn)支持證券投資者的利益產(chǎn)生重大影響的原始權(quán)人（以下簡稱特定原始權(quán)益人）還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)、特定原始權(quán)益人公司章程或者企業(yè)、事業(yè)單位內(nèi)部規(guī)章文件的規(guī)定；

（二）內(nèi)部控制制度健全；

（三）具有持續(xù)經(jīng)營能力，無重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)；

（四）最近三年未發(fā)生重大違約、虛假信息披露或者其他重大違法違規(guī)行為；

（五）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。上述特定原始權(quán)益人，在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動或者提供合理的支持，為基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生預(yù)期現(xiàn)金流提供必要的保障。發(fā)生重大事項(xiàng)可能損害資產(chǎn)支持證券投資者利益的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知管理人。

《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條規(guī)定：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，并根據(jù)監(jiān)管需要對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查。對于違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（奧凱航空有限公司）

〔2019〕68號

關(guān)于對奧凱航空有限公司采取出具警示函措施的決定

奧凱航空有限公司：

經(jīng)查，你公司作為奧凱航空B2B本票債權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的原始權(quán)益人，在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，未按照專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)約定足額歸集基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流，侵占、損害了專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，違反了《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第九條、第十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2019年6月28日