民眾投顧3宗違規(guī)遭責(zé)令改正 年中三家分公司登黑榜

　　北京12月25日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕22號）顯示，經(jīng)查，山西監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)民眾證券投資咨詢有限公司（簡稱“民眾投顧”）存在以下違法違規(guī)行為：一是存在對分支機(jī)構(gòu)管控不力、部分分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍超出公司經(jīng)營范圍、印章使用不規(guī)范、員工勞動合同簽署不規(guī)范、費(fèi)用支出未履行相應(yīng)審批手續(xù)等內(nèi)控不完善的問題；二是存在公示信息有誤、公示信息更新不及時(shí)、個(gè)別分公司未開展人員培訓(xùn)、未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)送相關(guān)文件資料等合規(guī)管理不到位的問題；三是存在未有效落實(shí)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)留痕管理的要求、部分客服人員向客戶提供的投資建議沒有出具合理的依據(jù)，亦未向客戶說明其引用來源等業(yè)務(wù)管理不到位的問題。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010] 27 號）第三條、第十二條第一款第二項(xiàng)、第十六條、第二十八條、第二十九條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，山西監(jiān)管局決定對民眾投顧采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶六個(gè)月的監(jiān)督管理措施。民眾投顧在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，于6個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告。

　　民眾證券投資咨詢有限公司于1995年注冊成立，1998年取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證（統(tǒng)一社會信用代碼：91440300192315727U），注冊資本5000萬元。為投資者提供專業(yè)的證券投資咨詢服務(wù)。北京天生天時(shí)財(cái)經(jīng)文化傳媒有限公司為第一大股東，持股38%。

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站7月18日公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄（2019年6月），共計(jì)28家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)上榜。民眾證券投資咨詢有限公司廣州分公司、武漢分公司、成都分公司均名列其中。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010)27 號）第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

　　（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

　　（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

　　（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

　　（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

　　（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十九條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務(wù)能力。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2019〕22號

　　關(guān)于對民眾證券投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正和責(zé)令暫停新增客戶措施的決定

　　民眾證券投資咨詢有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違法違規(guī)行為：一是存在對分支機(jī)構(gòu)管控不力、部分分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍超出公司經(jīng)營范圍、印章使用不規(guī)范、員工勞動合同簽署不規(guī)范、費(fèi)用支出未履行相應(yīng)審批手續(xù)等內(nèi)控不完善的問題；二是存在公示信息有誤、公示信息更新不及時(shí)、個(gè)別分公司未開展人員培訓(xùn)、未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)送相關(guān)文件資料等合規(guī)管理不到位的問題；三是存在未有效落實(shí)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)留痕管理的要求、部分客服人員向客戶提供的投資建議沒有出具合理的依據(jù)，亦未向客戶說明其引用來源等業(yè)務(wù)管理不到位的問題。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010] 27 號）第三條、第十二條第一款第二項(xiàng)、第十六條、第二十八條、第二十九條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶六個(gè)月的監(jiān)督管理措施。你公司在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，于6個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局

　　2019年11月17日