中資北方曝年內第5次違規(guī) 太原分公司遭責令改正

　　北京12月25日訊 中國證監(jiān)會網站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕20號）顯示，山西監(jiān)管局通過日常監(jiān)管發(fā)現北京中資北方投資顧問有限公司（以下簡稱“中資北方”）太原分公司存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響或可能影響證券投資咨詢機構經營管理、財務狀況的重大事件時，多次未及時向山西監(jiān)管局報告；二是未及時向山西監(jiān)管局報送2019年3月至8月的月度報告。

　　上述情況反映出中資北方太原分公司內部控制不健全，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010)27 號）第三條的規(guī)定，根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，山西監(jiān)管局決定對中資北方太原分公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。中資北方太原分公司在收到本決定書之日起1個月內完成整改并提交書面整改報告。

　　據記者查詢發(fā)現，中資北方旗下的分公司年內就有過多次違規(guī)記錄。6月17日，中國證監(jiān)會公布的中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管決定書（陜證監(jiān)措施字〔2019〕15號）顯示，今年以來，陜西監(jiān)管局在調查涉及中資北方西安分公司的多起舉報事項時，中資北方西安分公司以全員在北京公司總部內部培訓為由，拒不配合陜西監(jiān)管局現場取證和調查，嚴重阻礙陜西監(jiān)管局履行監(jiān)督管理職責。陜西監(jiān)管局就曾責令中資北方西安分公司改正。

　　8月23日，中資北方西安分公司再吃行政監(jiān)管，陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（陜證監(jiān)措施字〔2019〕020號）顯示，中資北方西安分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務中，存在2宗違規(guī)行為：一是未完整留存客戶營銷檔案；二是中資北方西安分公司于2018年4月20日新增營業(yè)場所西安市雁塔區(qū)長延堡街道長豐國際廣場A座1506室、1507室，至2019年4月11日終止上述營業(yè)場所，均未依法履行報備程序。該公司再度遭責令改正。

　　10月30日，河南證監(jiān)局作出行政監(jiān)管決定。河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕2號）顯示，經查，中資北方鄭州分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務中，存在以下問題：個別員工向客戶提供證券投資建議時未注明投顧人員姓名和證書編號；未全部保存投資顧問服務留痕記錄。河南證監(jiān)局決定對中資北方鄭州分公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

　　此外，中國證監(jiān)會網站7月18日公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構名錄（2019年6月），共計28家證券投資咨詢機構上榜。北京中資北方投資顧問有限公司廣州分公司名列其中。

　　《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010)27 號）第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。

　　《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2019〕20號

　　關于對北京中資北方投資顧問有限公司太原分公司采取責令改正措施的決定

　　北京中資北方投資顧問有限公司太原分公司：

　　我局通過日常監(jiān)管發(fā)現你分公司存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響或可能影響證券投資咨詢機構經營管理、財務狀況的重大事件時，多次未及時向我局報告；二是未及時向我局報送2019年3月至8月的月度報告。

　　上述情況反映出你分公司內部控制不健全，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010)27 號，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第三條的規(guī)定，根據《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你分公司在收到本決定書之日起1個月內完成整改并提交書面整改報告。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局

　　2019年11月11日