實控人違規(guī)擔(dān)保2.5億 威龍股份承認內(nèi)控存重大缺陷

　　日前，威龍葡萄酒股份有限公司(簡稱“威龍股份”)針對2.5億元違規(guī)擔(dān)保回復(fù)上交所監(jiān)管函稱，公司實控人王珍海在以上市公司名義對外進行擔(dān)保時未履行公司審議、披露程序，并故意隱瞞相關(guān)信息，說明公司內(nèi)控存在重大缺陷。目前，威龍股份已督促王珍海拿出解決方案，不排除股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組等可能。

　　根據(jù)威龍股份三季報及對上交所問詢函的回復(fù)，自2019年9月30日以來，公司實控人、控股股東王珍海因涉及多筆金融借款及民間借貸糾紛，所持股份已被全部凍結(jié)。王珍海存在利用職務(wù)便利、未履行公司內(nèi)部程序，違規(guī)以公司名義對外擔(dān)保并隱瞞相關(guān)擔(dān)保及債務(wù)的情況，共有7筆違規(guī)對外擔(dān)保，累計涉及借款本金金額2.5億余元。對此，上交所監(jiān)管一部于10月28日向威龍股份下發(fā)了監(jiān)管工作函。

　　11月8日晚，威龍股份發(fā)布自查報告稱，上述違規(guī)擔(dān)保事項未按照《公司章程》、《對外擔(dān)保管理制度》的規(guī)定履行審議、披露程序，也未按照規(guī)定保存相關(guān)合同。公司再次通過銀行調(diào)取上市公司和王珍海的征信報告，截至目前不存在其他違規(guī)擔(dān)保情況。違規(guī)擔(dān)保問題的出現(xiàn)，說明公司內(nèi)部控制在執(zhí)行方面存在重大缺陷。

　　經(jīng)核實，上述2.5億元違規(guī)擔(dān)保的參與人員分別為：公司控股股東、實際控制人、董事長、法定代表人王珍海，行政總監(jiān)王紹琨，山東威龍集團公司總經(jīng)理張波，其他董監(jiān)高均完全不知情。威龍股份表示，王珍海知道違規(guī)擔(dān)保不符公司規(guī)章制度，無法通過董事會的審議，故不履行信息報告義務(wù)，上市公司也無法知悉違規(guī)擔(dān)保事項而進行信息披露。

　　根據(jù)王珍海提供的材料清單，上述2.5億元違規(guī)擔(dān)保共涉及：華夏銀行，金額4978萬元；煙臺銀行股份有限公司龍口支行，1.5億元及1700元共兩筆，均已起訴；威龍股份3處房產(chǎn)3宗土地遭法院查封。

　　威龍股份表示，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營一切正常，正積極著手應(yīng)訴準(zhǔn)備工作，依法維護公司合法權(quán)益。由于案件尚未開庭審理，對公司本期及期后利潤的影響存在不確定性。如果法院判決公司應(yīng)當(dāng)對上述擔(dān)保承擔(dān)全部或部分責(zé)任，將對公司2019年度經(jīng)營業(yè)績十分不利。

　　目前，威龍股份已對公司行政總監(jiān)王紹琨給予記過處分，并將總經(jīng)理辦公室公章管理職能移交到企管部，增加用印復(fù)核，最終由企管部總監(jiān)慕翠玲管理公章。同時，公司已向龍口市人民政府匯報上市公司涉及違規(guī)擔(dān)保情況，積極督促控股股東王珍海在11月20號前制定解決方案，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)重組、合法借款等多種形式籌措資金，同時與債權(quán)人、擔(dān)保人積極協(xié)商提前解除擔(dān)保。

　　值得注意的是，王珍海持有的威龍股份全部股權(quán)均已被法院凍結(jié)，股權(quán)質(zhì)押比例已達100%。威龍股份早在10月15日就曾提醒，若凍結(jié)股份被司法處置，則公司控制權(quán)可能生變。