東海證券經(jīng)紀(jì)收入占比高仍"靠天吃飯" 3份罰單凸顯內(nèi)控短板

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)8月14日訊(記者 梁冀) 東海證券近期發(fā)布的半年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)現(xiàn)營收9.1億元，同比增長59.5%；凈利潤2.36億元，與上年同期的凈虧損2.23億元相比大幅好轉(zhuǎn)。

　　面對(duì)業(yè)績的好轉(zhuǎn)，東海證券解釋稱，報(bào)告期內(nèi)資本市場(chǎng)開啟了一輪上漲行情，市場(chǎng)交易活躍，公司經(jīng)紀(jì)和自營業(yè)務(wù)取得了較好的經(jīng)營成績。

　　具體來看，東海證券上半年經(jīng)紀(jì)、投行及資管業(yè)務(wù)分別實(shí)現(xiàn)手續(xù)費(fèi)凈收入2.59億、1.55億和0.28億元。由此可以看出，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)依然是東海證券貢獻(xiàn)收入最多的業(yè)務(wù)，“靠天吃飯”格局未變。投行業(yè)務(wù)方面，截至8月8日，東海證券IPO儲(chǔ)備項(xiàng)目掛零，科創(chuàng)板方面亦“顆粒無收”。資管業(yè)務(wù)方面，東海證券因大額計(jì)提致使業(yè)績數(shù)據(jù)出現(xiàn)了同比下降的情況，降幅為32.55%。

　　據(jù)了解，東海證券上半年資管業(yè)務(wù)業(yè)績下滑主要是多只資管產(chǎn)品發(fā)生違約并計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備所致。半年報(bào)顯示，東海證券3只資管產(chǎn)品踩雷，分別是全債雙利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、東海證券月月盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃以及東海證券盈多多產(chǎn)品。

　　資料顯示，3只資管產(chǎn)品分別踩雷“11凱迪MTN1”、“13中森債”、“16中信國安MTN002”等。數(shù)據(jù)顯示，東海證券上半年對(duì)上述資管產(chǎn)品計(jì)提減值準(zhǔn)備1.87億元。中誠信在評(píng)級(jí)報(bào)告中表示，“在信用違約風(fēng)險(xiǎn)加大的環(huán)境下，公司前期發(fā)行的資管產(chǎn)品出現(xiàn)較多違約事件，受此影響資管收入大幅下降，公司整體投資管理能力仍須進(jìn)一步提升”。

　　去年，東海證券前資管部門負(fù)責(zé)人朱璽因內(nèi)幕交易被判處有期徒刑三年，緩刑四年，罰款1400萬元。裁判文書網(wǎng)顯示，2009年2月至2010年11月，朱璽在擔(dān)任“東海證券”資產(chǎn)管理部投資總監(jiān)期間，利用其管理該公司基金產(chǎn)品的職務(wù)便利，違反規(guī)定適時(shí)買入或賣出“盾安環(huán)境”等相同股票73支，趨同交易金額3.8億余元，非法獲利1124萬余元。此外，近日一份關(guān)于東海證券旗下東海資管總經(jīng)理梅建予的舉報(bào)信廣泛流傳，內(nèi)容涉及違法違紀(jì)、黨風(fēng)黨紀(jì)以及經(jīng)營建設(shè)等問題。

　　值得注意的是，資管業(yè)務(wù)不僅業(yè)績失速，還給東海證券帶來一張監(jiān)管函。資料顯示，東海證券上半年三度被監(jiān)管部門采取行政措施。6月25日，江蘇證監(jiān)局出具的決定書顯示，東海證券存在對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開展業(yè)務(wù)等問題，且在2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃中存在盡職調(diào)查不充分，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責(zé)等情況，反映出其未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷，江蘇證監(jiān)局因此決定對(duì)其采取責(zé)令改正的措施。

　　此前的4月9日，東海證券因總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》要求的1.5%的比例，被江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正。1月23日，東海證券被江蘇證監(jiān)局出具警示函，原因是其作為順風(fēng)光電投資(中國)有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”)發(fā)行公司債券“15順風(fēng)01”的受托管理人，未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人將募集資金中2.71億元?jiǎng)澽D(zhuǎn)至其全資孫公司上海順能投資有限公司(以下簡稱“上海順能”)，上海順能于2015年11月30日將該2.71億元全額轉(zhuǎn)借給上海世灝商貿(mào)發(fā)展有限公司的違規(guī)行為。

　　有業(yè)內(nèi)人士表示，券商在經(jīng)濟(jì)周期相對(duì)較弱的情況下開展業(yè)務(wù)時(shí)，一定要把風(fēng)控放在首位，而不是把業(yè)務(wù)拓展或業(yè)績放在第一位，在行業(yè)強(qiáng)者恒強(qiáng)的競(jìng)爭趨勢(shì)下，中小券商將會(huì)面臨更多的挑戰(zhàn)，風(fēng)控的重要性不言而喻。

　　東海證券也在2019年上半年經(jīng)歷了人事變動(dòng)。7月18日，東海證券公告承認(rèn)其董事長“配合調(diào)查”，并披露董事長于兩日前的辭職報(bào)告。目前，東海證券黨委書記錢俊文已被提名為新任董事長。資料顯示，朱科敏自2003年起執(zhí)掌東海證券，先后擔(dān)任東海證券有限責(zé)任公司黨委書記兼董事長，2013年5月起擔(dān)任東海證券股份有限公司董事長。也正是在這一期間，東海證券實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從7家發(fā)展到80家營業(yè)部和8個(gè)分公司，客戶數(shù)量從12萬戶發(fā)展到100多萬戶，集團(tuán)員工人數(shù)從170人發(fā)展到3000多人。

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者試圖就半年報(bào)等相關(guān)話題采訪東海證券，但截至發(fā)稿，電話始終無人接聽。