中國(guó)結(jié)算發(fā)布ETF登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

　　為有效防控結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，提升市場(chǎng)效率，中國(guó)結(jié)算積極推動(dòng)滬市交易型開放式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“ETF”)結(jié)算模式調(diào)整，并在前期深市ETF結(jié)算模式調(diào)整的基礎(chǔ)上，制定兩市統(tǒng)一適用的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》)。經(jīng)履行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告程序，《細(xì)則》于今日正式發(fā)布并實(shí)施，原滬深兩市ETF業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則同時(shí)廢止。

　　本次對(duì)滬市ETF結(jié)算模式調(diào)整主要為：一是取消滬市ETF現(xiàn)行T+0待交收制度。二是將滬市的跨市場(chǎng)ETF非本地組合證券當(dāng)日申購份額當(dāng)日未賣出部分、跨市場(chǎng)ETF贖回的非本地組合證券的現(xiàn)金替代部分納入擔(dān)保交收。三是參照深市跨市場(chǎng)ETF運(yùn)行實(shí)踐并經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，相應(yīng)取消滬市跨市場(chǎng)ETF的價(jià)差保證金要求。調(diào)整后滬深兩市ETF結(jié)算模式將基本統(tǒng)一。

　　下一步，中國(guó)結(jié)算將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，穩(wěn)妥推進(jìn)相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整、市場(chǎng)測(cè)試、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確保滬市ETF結(jié)算模式調(diào)整工作順利完成。

　　關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知

　　各市場(chǎng)參與主體：

　　為適應(yīng)上海證券交易所交易型開放式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱ETF)結(jié)算模式調(diào)整以及上海證券交易所、深圳證券交易所ETF結(jié)算模式協(xié)調(diào)統(tǒng)一需要，在深圳證券交易所ETF結(jié)算模式調(diào)整的基礎(chǔ)上，我公司進(jìn)一步對(duì)上海證券交易所、深圳證券交易所ETF登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則進(jìn)行了合并和修訂，形成了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，現(xiàn)予以發(fā)布。請(qǐng)各市場(chǎng)參與主體按照《細(xì)則》和我公司相關(guān)工作安排，做好落實(shí)實(shí)施工作。

　　附件：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則