東北證券1年3遭監(jiān)管 原合規(guī)老總違法炒股罰沒140萬

　　北京1月17日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書（〔2019〕144號）顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人綦韜，時任東北證券股份有限公司（以下簡稱“東北證券”，000686.SZ）合規(guī)管理部總經(jīng)理、職工監(jiān)事，存在以下違法事實：

　　2010年11月17日至2014年10月10日期間，綦韜利用其直系親屬“李某”賬戶，違法買賣“隆華節(jié)能”等股票，交易金額7154.68萬元，盈利70.04萬元。綦韜的上述行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條，中國證監(jiān)會決定：沒收綦韜違法所得70.04萬元，并處以70.04萬元的罰款，共計罰沒140.08萬元。

　　經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，東北證券成立于1992年7月17日，注冊資本23.4億元，于1997年2月27日在深交所掛牌，李福春為法定代表人、董事長，截至2019年9月30日，吉林亞泰(集團(tuán))股份有限公司為第一大股東，持股7.21億股，持股比例30.81%。

　　當(dāng)事人綦韜自2014年1月20日至2016年3月17日任職工代表監(jiān)事，碩士研究生學(xué)歷，于2004年11月19日在東北證券取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，于2019年7月25日離職注銷。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計，這是東北證券一年內(nèi)吃到的第三張監(jiān)管措施。2019年9月20日，*ST保千公布了上海證券交易所對公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問項目主辦的紀(jì)律處分決定書，東北證券兩名項目主辦人呂某林、辛某坤被予以通報批評，并記入上市公司誠信檔案。上交所指出，兩名項目主辦人在*ST保千重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問項目中，在履行勤勉盡責(zé)、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)等方面存在未能對標(biāo)的資產(chǎn)的業(yè)績預(yù)測和承諾審慎出具專業(yè)意見；未能有效督促交易對方履行業(yè)績補償及回購義務(wù)的兩宗違規(guī)行為。

　　2019年1月7日，中國人民銀行通化中心支行公布的行政處罰信息公示表通銀罰字[2018]第4號、5號顯示，東北證券股份有限公司梅河口銀河大街證券營業(yè)部未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，中國人民銀行通化中心支行對其處以20萬元罰款，對1名相關(guān)責(zé)任人處以1萬元罰款。

　　《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。 任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

　　《證券法》第一百九十九條規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　以下為原文：

　　中國證監(jiān)會行政處罰決定書（綦韜）

　　〔2019〕144號

　　當(dāng)事人：綦韜，男，時任東北證券股份有限公司（以下簡稱東北證券）合規(guī)管理部總經(jīng)理、職工監(jiān)事，住址：吉林省長春市。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對綦韜違法買賣股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人綦韜的要求舉行了聽證會，聽取了綦韜的陳述申辯，根據(jù)聽證情況向當(dāng)事人重新履行了告知程序，當(dāng)事人未再提出陳述申辯，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，綦韜存在以下違法事實：

　　綦韜自2004年5月起任職于東北證券，2004年11月19日取得證券從業(yè)資格，2012年5月至2015年1月在東北證券稽核審計部擔(dān)任總經(jīng)理，2013年12月至我會調(diào)查期間在東北證券擔(dān)任職工監(jiān)事。

　　李某系綦韜直系親屬，其證券賬戶于2010年11月17日開立于國信證券長春解放大路營業(yè)部，對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為同名交通銀行賬戶，上述賬戶資金主要來源于綦韜。“李某”證券賬戶從2010年11月17日開戶至2014年10月10日，由綦韜實際控制和使用，賬戶的交易由綦韜決策并實施，委托下單電話為綦韜平時使用的手機(jī)號及其辦公室電話。

　　在2010年11月17日至2014年10月10日期間，綦韜利用“李某”賬戶，違法買賣“隆華節(jié)能”等股票，交易金額71,546,814.98元，盈利700,402.86元。

　　上述違法事實，有相關(guān)任職證明、從業(yè)人員登記信息、賬戶交易流水及資金流水、詢問筆錄、聽證筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　綦韜的上述行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條，我會決定：沒收綦韜違法所得700,402.86元，并處以700,402.86元的罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會　

　　2019年12月5日