申萬(wàn)宏源證券一營(yíng)業(yè)部被責(zé)令改正 未按規(guī)定配備專職合規(guī)人員

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月13日訊 湖北證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司(簡(jiǎn)稱“申萬(wàn)宏源證券”)武漢新華路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，申萬(wàn)宏源證券武漢新華路證券營(yíng)業(yè)部未按規(guī)定配備專職合規(guī)人員；部分客戶開(kāi)戶檔案填寫(xiě)不完整，部分與產(chǎn)品銷(xiāo)售相關(guān)的明細(xì)檔案丟失。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第二十三條相關(guān)規(guī)定以及營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度相關(guān)要求，反映營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理和內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　天眼查顯示，申萬(wàn)宏源集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“申萬(wàn)宏源”)是申萬(wàn)宏源證券的控股股東，持股比例為100%。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

　　(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

　　(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

　　(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

　　(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

　　(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

　　(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

　　證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

　　對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

　　湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司武漢新華路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

　　申萬(wàn)宏源證券有限公司武漢新華路證券營(yíng)業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部未按規(guī)定配備專職合規(guī)人員；部分客戶開(kāi)戶檔案填寫(xiě)不完整，部分與產(chǎn)品銷(xiāo)售相關(guān)的明細(xì)檔案丟失。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第二十三條相關(guān)規(guī)定以及營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度相關(guān)要求，反映營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理和內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題予以改正，并于收到本決定之日起60日內(nèi)向我局提交整改報(bào)告。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2019年12月31日