子公司管控不到位 廣發證券業務受限6個月

　　北京商報訊（記者 孟凡霞 劉宇陽）因存在對廣發控股（香港）有限公司（以下簡稱“廣發控股香港”）風控缺失等問題，廣發證券被證監會采取限制業務活動的措施。8月5日晚間，廣發證券發布公告表示，收到證監會的行政監管措施決定書。由于存在四項問題，廣發證券被限制增加場外衍生品業務規模和新業務種類6個月。事實上，今年3月，廣發證券就曾因對境外子公司管控不到位等問題被廣東證監局采取行政監管措施。

　　8月5日，廣發證券發布關于公司收到證監會行政監管措施決定書的公告。公告內容顯示，8月5日，廣發證券收到證監會《關于對廣發證券股份有限公司采取限制業務活動措施的決定》（以下簡稱《決定》）。

　　《決定》內容顯示，經查，廣發證券存在四項問題。一是對廣發控股香港風險管控缺失，包括對廣發控股香港新業務風險管控不足、風控系統未實現對廣發控股香港風險數據的全覆蓋、對廣發控股香港風控要求執行情況的監督檢查力度不夠等。

　　二是對廣發控股香港合規管理存在缺陷，對廣發控股香港合規管理有效性缺乏監督。三是對廣發控股香港內部管控不足，包括財務、組織架構管控不力等。四是作為數據報送的責任主體，未做好廣發控股香港月度數據統計工作，向證監會報送的數據不準確。

　　對于上述問題，證監會決定對廣發證券采取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。

　　就廣發證券擬采取的具體整改措施以及相關處罰可能對公司業務方面造成的影響，北京商報記者進行了采訪，廣發證券表示，公司將按照監管要求積極整改。

　　值得一提的是，在此之前，廣發控股香港的下屬全資子公司廣發投資（香港）有限公司（以下簡稱“廣發投資香港”）旗下的一只基金，由于外匯劇烈波動和相關市場流動性缺乏等原因，在2018年遭受了重大投資損失，并進一步導致廣發證券2018年合并凈利潤減少超9億元。

　　3月27日，廣發證券發布公告表示，廣發投資香港于2016年在開曼注冊成立了一只以衍生品對沖策略為主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP（以下簡稱“Pandion基金”）。自2018年8月起，受外匯劇烈波動和相關市場流動性缺乏等因素影響，Pandion基金于2018年底的凈值為-0.44億美元，2018年度虧損1.39億美元。

　　由于該基金納入廣發證券合并財務報表范圍，導致廣發證券2018年合并凈利潤減少9.19億元，已超過2017年度經審計凈利潤的10%。據2018年年度報告顯示，廣發證券營業收入為152.7億元，同比減少29.43%。歸屬于上市公司股東的凈利潤為43億元，同比減少49.97%。

　　Pandion基金的重大投資損失也引起了監管注意。3月27日，廣東證監局發布“關于對廣發證券股份有限公司采取責令改正措施的決定”指出，廣發證券存在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等問題，違反了相關規定，決定對廣發證券采取責令改正的行政監管措施。彼時，廣發證券在相關公告中回應表示，公司高度重視，將切實進行整改，采取措施建立并持續完善覆蓋境外機構的合規管理、風險管理和內部控制體系。宋媛媛/制表