證監會擬對康得新及主要責任人頂格處罰并采取終身市場禁入

　　如證監會對康得新作出最終行政處罰決定，深交所將第一時間啟動公司重大違法強制退市流程

    本報記者 孟 珂 姜 楠

　　7月5日，證監會召開新聞發布會，新聞發言人常德鵬表示，2019年1月份，康得新復合材料集團股份有限公司（以下簡稱康得新）因無力按期兌付15億元短期融資券本息，業績真實性存疑，引起市場的廣泛關注和高度質疑。證監會迅速反應，果斷出擊，決定對康得新涉嫌信息披露違法行為立案調查。

　　經查，康得新涉嫌在2015年至2018年期間，通過虛構銷售業務等方式虛增營業收入，并通過虛構采購、生產、研發費用、產品運輸費用等方式虛增營業成本、研發費用和銷售費用。通過上述方式，康得新共虛增利潤總額達119億元。此外，康得新還涉嫌未在相關年度報告中披露控股股東非經營性占用資金的關聯交易和為控股股東提供擔保，以及未如實披露募集資金使用情況等違法行為。上述行為導致康得新披露的相關年度報告存在虛假記載和重大遺漏。

　　常德鵬表示，康得新所涉及的信息披露違法行為持續時間長、涉案金額巨大、手段極其惡劣、違法情節特別嚴重。證監會已經向涉案當事人送達行政處罰及市場禁入事先告知書，擬對康得新及主要責任人員在《證券法》規定的范圍內頂格處罰并采取終身證券市場禁入措施。下一步，證監會將充分聽取當事人的陳述申辯意見，以事實為依據、以法律為準繩，依法進行處罰；對涉嫌犯罪的，嚴格按照有關規定移送司法機關追究刑事責任。

　　7月5日，康得新收到中國證監會行政處罰事先告知書。公司公告稱，根據事先告知書認定的事實，公司2015年至2018年連續四年凈利潤實際為負，觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）第四條第（三）項規定的重大違法強制退市情形，公司股票可能被實施重大違法強制退市，股票自2019年7月8日起停牌。

　　深交所表示，將持續密切關注康得新后續進展，如證監會對康得新作出上述最終行政處罰決定，深交所將第一時間啟動公司重大違法強制退市流程。

　　常德鵬強調，證監會重申，上市公司及大股東必須講真話，做真賬，及時講話，牢牢守住“四條底線”，不披露虛假信息，不從事內幕交易，不操縱股票價格，不損害上市公司利益。下一步，證監會將一如既往對上市公司信息披露違法行為依法嚴懲，凈化市場生態，努力提升上市公司質量，服務實體經濟發展，為打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。

　　近年來，在證監會的指導下，深交所不斷深化退市制度改革，嚴把退市執行關，對觸及退市條件的公司堅決予以退市，已形成常態化的退市制度安排和操作實踐。2017年以來，深交所依法依規、順利完成欣泰電氣、*ST烯碳、中弘股份等公司的退市工作，有序推進*ST華澤、*ST眾和及*ST長生的退市流程，有效化解市場風險，實現平穩退市。

　　2019年5月份，證監會主席易會滿在中國上市公司協會年會講話中指出，對嚴重擾亂市場秩序、觸及退市標準的企業堅決退市、一退到底。深交所將堅決貫徹落實證監會“四個敬畏”“一個合力”工作要求，聚焦提升上市公司質量，嚴把退市制度執行關，對觸及退市情形的上市公司，堅持“有一家、退一家”的監管態度，不姑息、零容忍，努力凈化市場生態，培育形成優勝劣汰的市場機制，維護資本市場長期健康穩定發展。